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俄罗斯法律限制外资进入42个战略行业

来源:中俄法律网时间:2014-11-04

200842,俄罗斯杜马三读通过《关于外资向对国家国防和安全具有战略意义的经营公司进行投资之程序的联邦法》(О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства),416得到俄罗斯议会上院联邦委员会的批准,55总统普京签署该法案,57该法在《俄罗斯报》正式公布生效(以下简称《俄罗斯限制外资程序法》)。 

 


该法案由俄罗斯联邦政府于2007718俄罗斯政府向俄罗斯立法机构国家杜马提交,当时提出的草案名称是《关于外资向对俄罗斯联邦国家安全具有战略意义的商业组织进行投资之程序的联邦法》("О порядке осуществления иностранных инвестиций в коммерческие организации, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации"),在提交杜马进行二读时更改为目前的名称,而经营公司与商业组织两个概念的范围是完全不同的。 

 


90年代直到2000年初,由于俄罗斯没有对外资向其战略行业制定限制措施,导致俄罗斯的某些大型石油公司和军工产业公司收到外资的控制。西门子公司在2005年企图收购俄罗斯动力机械公司,在俄罗斯政府遭遇抵制,决定对同类问题予以规范。 

 


俄罗斯上院联邦委员会主管经济政策、企业经营和所有权的专业委员会主席阿佳聂斯?阿佳杨表示,该法案主要有两个目的:维护俄罗斯联邦的国家利益和为外国投资者创建清晰、透明的投资环境。 

 


该法案的始作俑者其实是俄罗斯总统普京,早在2005年对联邦会议的国情咨文中,普京就向立法机构提出立法建议,以便要让外国投资者清楚,在俄罗斯什么可以收购,什么不可以收购?在同年秋天,该法律草案就已经形成,并且与多个政府部门进行了协商,但进行了长时间的修改。主要的问题是,需要限制的战略部门无法达成一致,总计修改过5次,最开始是7个,后来是39个,最后落实在通过法律中的是42个部门。该法律的通过以及其他一系列相关法律的修改,使得俄罗斯政府对战略行业,特别是战略矿产资源的控制能力进一步增强,为俄罗斯国防安全和落实俄罗斯能源强国和能源外交奠定了基础。 
当然,普京本人也是这一法律的直接受益者,因为该法律赋予了俄罗斯联邦政府更大的自主决定权。 

 


外资受到限制的战略行业 

 


外资受到限制的战略行业共计包括42个,主要分布在5大领域:专门技术生产、武器和军事技术生产、航空制作、太空活动和核能使用领域的活动,具体行业详见 。在杜马审议过程中,新增加了出版和印刷行业、联邦性矿产资源使用、水生物资源捕捞、电视广播和无线电广播等,取消了先前规定的互联网接入服、基础通信和通讯领域的地方垄断经营者、供热和供电领域的垄断经营者。 
同时,受到限制的还包括在自然垄断条件下进行的活动。 
    
此前,俄罗斯联邦安全局要求将受到限制的领域予以扩大,而俄罗斯联邦政府第一副总理谢尔盖?伊凡诺夫曾经建议对机场、海港和内河港口也予以限制。 
被认定为战略行业的矿产资源包括:储量超过7000万吨的陆上油田、储量超过500亿立方米的天然气田、超过50吨的金矿,50万吨的铜矿,以及位于大陆架上的所有的矿区。 
    
苏壕伊劳克金矿谷(золотоносное Сухой Лог)、乌达干斯科铜矿(медное Удоканское)、萨哈林3号、巴伦支海矿区以及北方的罗曼?特列普斯石油矿(Романа Требса)和安纳托利亚?吉托巴石油矿(Анатолия Титова)都将视为战略项目,外资的进入将受到控制。 
   

 


俄罗斯政府部门权力的重新划分 

 


外国投资者如欲对受到限制的战略行业进行投资,则其必须向俄罗斯联邦政府为此成立的专门委员会提出申请,该政府委员会由俄罗斯联邦政府总理直接领导,并在6个月内对申请是否批准的决定。

 


该法案的起草工作主要由俄罗斯工业和资源部领导,而俄罗斯联邦安全局也起到一定的主导作用,关于具体条款的协调也是在这两个部门之间进行。 
政府委员会还可以要求投资者作出承诺,如涉及到国家秘密时必须由符合条件的俄罗斯公民担任公司经理或者董事会成员等。

 


但是,对于该法案,俄罗斯联邦安全局是最大的受益者,其对涉及到战略部门的决议具有否决权。如果联邦安全局反对,则政府委员会也不得批准。

 



 


《俄罗斯联邦矿产资源法》作出重大修改俄罗斯第58号联邦法译文) 

 


因为《俄罗斯限制外资程序法》涉及诸多行业,随着该法的通过,俄罗斯还通过并实施了另外一部专门法律,对与该法有关的其他法律进行了修改,如《俄罗斯联邦矿产资源法》《俄罗斯联邦侦查活动法》、《俄罗斯联邦大陆架法》、《俄罗斯联邦股份公司法》、《俄罗斯联邦有限责任公司法》、《俄罗斯联邦外国投资法》、《俄罗斯联邦通讯法》、《俄罗斯联邦保护竞争法》、《俄罗斯联邦行政违法法典》《俄罗斯联邦仲裁程序法典》等法律,《俄罗斯联邦关于航空发展国家调控法》被废止。 

 


上述一系列法律修正案中,最重要的是《俄罗斯联邦矿产资源法》的修改,其中重要修改有以下几个个方面

 


1、规定了联邦性矿产资源的概念,使得俄罗斯最具吸引力的能源资产受到法律的强制性保护,可能被俄罗斯政府依法认定为联邦性矿产资源的包括:

 


1) содержащие месторождения и проявления урана, алмазов, особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала, ниобия, бериллия, лития, металлов платиновой группы;

 


2) расположенные на территории субъекта Российской Федерации или территориях субъектов Российской Федерации и содержащие на основании сведений государственного баланса запасов полезных ископаемых начиная с 1 января 2006 года:

 


извлекаемые запасы нефти от 70 миллионов тонн;

 


запасы газа от 50 миллиардов кубических метров;

 


запасы коренного золота от 50 тонн;

 


запасы меди от 500 тысяч тонн;

 


联邦性矿产资源包括:储量7000万吨以上的陆上油田、储量500亿立方米以上的天然气田、储量50吨以上的金矿,50万吨的铜矿,以及位于大陆架上的所有的矿区。

 


苏壕伊劳克金矿谷(золотоносное Сухой Лог)、乌达干斯科铜矿(медное Удоканское)、萨哈林3号、巴伦支海矿区以及北方的罗曼?特列普斯石油矿(Романа Требса)和安纳托利亚?吉托巴石油矿(Анатолия Титова)都将视为战略项目,外资的进入将受到控制。

 


3) внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа Российской Федерации;

 


4) при пользовании которыми необходимо использование земельных участков из состава земель обороны, безопасности.

 


2、特别应当予以注意的是,如果外商(已经包括有外资参股的俄罗斯法人企业)拥有地质研究、勘探和开采的综合许可证,但在地质研究过程中发现矿区后确认该矿产资源符合联邦性矿产资源标准,则俄罗斯联邦政府可以决定拒绝将该矿区提供给该外商由于勘探和开采,并且在可能对俄罗斯国防和安全产生威胁的情况下,在根据综合许可证进行地质研究时,俄罗斯联邦政府也可以决定拒绝提供该矿区用于勘探和开采。前述决定的制定程序由俄罗斯联邦政府规定。

 


在上述情况下,外商的损失补偿和成本赔偿问题根据俄罗斯政府规定的程序进行,费用由联邦财政承担。

 


3、建立联邦矿产资源储备基金,被收入该基金管理的矿产资源不得出让使用,而只有俄罗斯政府有权决定将某一矿产资源收入或者撤出该基金,加强了联邦政府对资源的控制权。

 


4、对于某些联邦性矿产资源,参与使用权招标或者拍卖的必须是依据俄罗斯法律成立的法人,而且俄罗斯政府还有权对有外资参股的俄罗斯法人企业作出参与这类招标或者拍卖的其他限制条件

 



 


中国能源企业投资俄罗斯时可能会面临重点限制

 


 


据笔者的了解,中国目前对俄罗斯能源矿产行业的投资,具备都具有政府背景,真正的民营企业也尚不具备向俄罗斯战略行业投资的实力。而《俄罗斯限制外资程序法》恰恰对外国政府控制之下的投资予以特别限制,很多条款都是针对外国政府控制下公司而制定的,在该法实施之后,只要外国政府控制下公司取得了俄罗斯战略行业公司的25%或者5%(对于联邦性矿产资源)以上的表决股权,或者有可能冻结该俄罗斯战略行业公司管理机构的决定(取决于该公司的治理结构等诸多因素)时,不论是直接出面投资,还是提供信托方式或者委托方式,都要事先取得俄罗斯政府的批准,否则即为违法。

 


当然,如果外国政府与俄罗斯联邦政府缔结的国际条约对相关问题理由其他约定,则可以不受该法的约束。

 



 


《关于外资向对国家国防和安全具有战略意义的经营公司进行投资之程序的联邦法》的条款解读

 




    
一、立法目的 

    
为维护国家国防和安全,外资在其参股俄罗斯战略行业经营公司注册资金时,以及(或者)外资实施导致外资控制俄罗斯战略行业经营公司时,本法对外资规定限制性规定。 

    
二、对外国政府、国际组织及在外国政府和国际控制之下的组织的特殊照顾(法律适用范围) 

    
可能是出于私有化政策的延续和维护俄罗斯国防安全的全面考虑,在《俄罗斯限制外资程序法》中对外国政府、国际组织以及在外国政府和国际组织控制之下的组织(以下简称外国控制组织,这一概念还包括在俄罗斯境内成立的组织,)向战略行业的投资作出了特殊的规定。 

    
2条第1

 


《俄罗斯限制外资程序法》适用的范围包括:外资取得俄罗斯战略行业经营公司的股份,外资进行导致其可能控制俄罗斯战略行业的任何交易。 
    
2条第2款: 
    
外国控制组织无权进行某项交易,如果该交易将导致实现对战略行业经营公司的控制。 
    
该条款没有适用的地域限制,结合该法律的其他条款的规定,可以说在全球适用,只要交易导致对俄罗斯战略行业经营公司的控制,不论是直接控制还是间接控制,有意还是无意,都可能因涉嫌俄罗斯国防安全而被俄罗斯法律视为违法交易。 
    
2条第3款: 
    
如果通过某一交易,外国控制组织取得直接或者间接处分俄罗斯战略行业经营公司注册资金表决股权的25%以上或者有可能冻结这些公司管理机构的决定时,以及外国控制组织取得直接或者间接处分在联邦性矿产区段进行地质研究和/或矿产勘探和开采俄罗斯战略行业经营公司(以下简称使用联邦性矿产的战略行业经营公司)注册资金表决股权5%以上时,则该项交易必须根据《俄罗斯限制外资程序法》规定的程序与主管部门进行预先协商。 
    
2条第4 
    
外国控制组织是否取得对俄罗斯战略行业经营公司的控制,应当根据《俄罗斯限制外资程序法》5条之规定确认。

 


2条第5

 


《俄罗斯限制外资程序法》适用于所有交易和协议,即使这些交易在俄罗斯联邦境外完成或者协议在俄罗斯联邦境外达成,只要这些交易或者协议导致该法第2条第1-3款规定的后果。

 


2条第6

 


对于与外国投资有关,并且由其他联邦性法律或者俄罗斯联邦参与并依法批准的国际条约所调整的关系,《俄罗斯限制外资程序法》并不适用。对于与俄罗斯联邦和其他国家在军事技术合作领域进行外国投资有关的关系,根据俄罗斯联邦关于军事技术合作的法律规定进行调整。 

    
2条第7

 


如果俄罗斯联邦在使用联邦性矿产资源的战略行业经营公司的注册资金拥有50%以上的表决股权或者俄罗斯联邦有权直接或者间接处分这些组织表决股权50%以上时,则对于这些组织而言,《俄罗斯限制外资程序法》中调整外资向使用联邦性矿产资源的战略行业经营公司投资的相关规定并不适用,但上述第2条第3款的规定除外(即外国政府控制组织参与时不得例外)。 
    
也就是说,如果某一俄罗斯公司拥有联邦性矿产资源,并且俄罗斯联邦对该公司绝对控股50%以上,则外资对该公司的投资程序适当简化,但外资不得取得第2条第3款规定的对该公司的控制。 

    
三、主要概念 
    1. В целях настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия: 
    1) угроза обороне страны и без опасности государства - совокупность условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам личности, общества и (или) государства; 
    2) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее также - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение), хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 настоящего Федерального закона; 
    3) контроль иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение (далее также - контроль), - возможность иностранного инвестора или группы лиц непосредственно или через третьих лиц определять решения, принимаемые хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, путем распоряжения голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании акционеров (участников) такого хозяйственного общества, путем участия в совете директоров (наблюдательном совете) и иных органах управления такого хозяйственного общества, заключения с таким хозяйственным обществом договора об осуществлении в отношении него функций управляющего (управляющей организации) или подобного соглашения, а также возможность иностранного инвестора или группы лиц прямо или косвенно распоряжаться десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение и осуществляющего пользование участками недр федерального значения, либо право иностранного инвестора или группы лиц назначать единоличный исполнительный орган и (или) десять и более процентов состава коллегиального исполнительного органа такого хозяйственного общества или безусловная возможность иностранного инвестора или группы лиц избирать десять и более процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления такого хозяйственного общества; 
    4) косвенное распоряжение иностранным инвестором или группой лиц голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, - возможность иностранного инвестора или группы лиц через третьих лиц фактически распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение; 
    5) возможность блокировать решения органов управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, - возможность иностранного инвестора или группы лиц непосредственно или через третьих лиц препятствовать принятию решений органами управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации и (или) уставом хозяйственного общества такие решения принимаются квалифицированным большинством голосов. 
    2. Понятие "иностранный инвестор" используется в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". В целях настоящего Федерального закона иностранными инвесторами признаются также находящиеся под контролем иностранных инвесторов организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации. При этом для определения факта наличия контроля иностранных инвесторов над такими организациями применяются положения частей 1 и 2 статьи 5 настоящего Федерального закона. 
3. Понятия "группа лиц", "соглашение", "согласованные действия" используются соответственно в значениях, указанных в Федеральном законе от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции"). 

    
四、对俄罗斯战略行业经营公司实施控制交易的条件 

    
4条第1 
    
如果某一交易的实施导致外资对俄罗斯战略行业经营公司的控制,则必须要事先取得负责外资监督的主管部门(以下简称主管部门)关于该项交易的许可,而且这种许可有确定的有效期,但第4条第4款规定的情况除外。
    
4条第2 
    
如果外资取得其申请的特定交易的许可,则该外资可以在该许可的有效期内实施该交易。 
    
4条第3 
    
如果外资取得其申请交易的许可,实施该交易可以使外资有权取得直接或者间接处分俄罗斯战略行业经营公司注册资金特定数量表决股权,则在该许可的有效期内,该外资可以通过一次或者几次交易来取得许可所批准数量的表决股权。 
    
4条第4 
如果在交易之前,外资已经有权直接或者间接处分俄罗斯战略行业经营公司50%以上的表决股权,则与该公司股权有关的交易以及《俄罗斯限制外资程序法》第7条规定的交易不需要预先协商,但是,如果该公司属于使用联邦性矿产资源的公司时除外。 

    
五、俄罗斯战略行业经营公司是否被外资控制的认定 

    
在认定是否被外资控制时,俄罗斯法律将认定对象区分为一般战略行业经营公司和使用联邦性矿产资源的特殊战略行业经营公司,认定标准也完全不同。 
    
5条第1 
    
一般战略行业经营公司作为被控制人,在具备以下条件之一时视为处于外资控制人的控制之下: 
    ――
控制人有权直接或者间接处分(包括通过财产委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或者通过其他交易以及根据其他理由)被控制人的50%以上表决股权; 
    ――
控制人根据合同或者根据其他理由得到了权利或者职能,能够确定被控制人所作之决定,包括确定被控制人进行企业经营活动的条件; 
    ――
控制人有权任命被控制人独任执行机构和(或者)集体执行机构50%以上成员,并(或者)拥有可能无条件选派被控制人董事会(监事会)或者其他集体执行机构50%以上成员; 
    ――
控制人行使被控制人之管理公司职能。 
    
5条第2 
    
即使在控制人仅仅有权直接或者间接处分(包括通过财产委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或者通过其他交易以及根据其他理由)被控制人的50%以下表决股权时,被控制人也可能视为处于外资控制人的控制之下,如果控制人有权处分的表决股权数量与属于其他股东的表决股权数量的比例使得控制人有可能确定被控制人所作之决定。

 


  5条第3 
    
作为使用联邦性矿产资源的特殊战略行业经营公司作为被控制人,在具备以下条件之一时视为处于外资控制人的控制之下: 
    ――
控制人有权直接或者间接处分(包括通过财产委托管理合同、普通合伙合同、委托代理合同或者通过其他交易以及根据其他理由)被控制人的10%10%以上表决股权; 
    ――
控制人根据合同或者根据其他理由得到了权利或者职能,能够确定被控制人所作之决定,包括确定被控制人进行企业经营活动的条件; 
    ――
控制人有权任命被控制人独任执行机构和(或者)集体执行机构10%或10%以上成员,并(或者)拥有可能无条件选派被控制人董事会(监事会)或者其他集体执行机构10%10%以上成员; 
    ――
控制人行使被控制人之管理公司职能。

 



    
六、对国家国防和安全具有战略意义的行业(战略行业)的范围 

 


    根据《俄罗斯限制外资程序法》6条之规定,以下行业属于战略行业: 
    1) выполнение работ по активному воздействию на гидрометеорологические процессы и явления; 
    2) выполнение работ по активному воздействию на геофизические процессы и явления; 
    3) деятельность, связанная с использованием возбудителей инфекционных заболеваний; 
    4) размещение, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов; 
    5) обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами, в том числе при разведке и добыче урановых руд, при производстве, использовании, переработке, транспортировании и хранении ядерных материалов и радиоактивных веществ; 
    6) обращение с радиоактивными отходами при их хранении, переработке, транспортировании и захоронении; 
    7) использование ядерных материалов и (или) радиоактивных веществ при проведении научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ; 
    8) проектирование и конструирование ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов; 
    9) конструирование и изготовление оборудования для ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов; 
    10) проведение экспертизы проектной, конструкторской, технологической документации и документов, обосновывающих обеспечение ядерной и радиационной безопасности ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов, деятельности по обращению с ядерными материалами, радиоактивными веществами и радиоактивными отходами; 
    11) подлежащие лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации разработка, производство шифровальных (криптографических) средств, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств информационных систем, телекоммуникационных систем; 
    12) подлежащая лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельность по распространению шифровальных (криптографических) средств; 
    13) подлежащая лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельность по техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств; 
    14) предоставление услуг в области шифрования информации; 
    15) деятельность по выявлению электронных устройств, предназначенных для негласного получения информации, в помещениях и технических средствах (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица); 
    16) разработка, производство, реализация и приобретение в целях продажи специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, юридическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность; 
    17) разработка вооружения и военной техники; 
    18) производство вооружения и военной техники; 
    19) ремонт вооружения и военной техники; 
    20) утилизация вооружения и военной техники; 
    21) торговля вооружением и военной техникой; 
    22) производство оружия и основных частей огнестрельного оружия (за исключением производства холодного, гражданского и служебного оружия); 
    23) производство патронов к оружию и составных частей патронов (за исключением производства патронов к гражданскому и служебному оружию); 
    24) торговля оружием и основными частями огнестрельного оружия и патронами к оружию (за исключением торговли холодным, гражданским и служебным оружием и патронами к гражданскому и служебному оружию); 
    25) разработка и производство боеприпасов и их составных частей; 
    26) утилизация боеприпасов и их составных частей; 
    27) производство взрывчатых материалов промышленного назначения и деятельность по их распространению; 
    28) деятельность по обеспечению авиационной безопасности; 
    29) космическая деятельность; 
    30) разработка авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения; 
    31) производство авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения; 
    32) ремонт авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения (за исключением ремонта узлов и агрегатов, выполняемого организациями гражданской авиации); 
    33) испытание авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения; 
    34) осуществление телевизионного вещания на территории, в пределах которой проживает население, составляющее половину или более половины численности населения субъекта Российской Федерации; 
    35) осуществление радиовещания на территории, в пределах которой проживает население, составляющее половину или более половины численности населения субъекта Российской Федерации; 
    36) оказание услуг хозяйствующим субъектом, включенным в реестр субъектов естественных монополий, в сферах, указанных в пункте 1 статьи 4 Федерального закона от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях", за исключением субъектов естественных монополий в сферах услуг общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи, услуг по передаче тепловой энергии и передаче электрической энергии по распределительным сетям; 
    37) осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, включенным в предусмотренный статьей 23 Федерального закона "О защите конкуренции" реестр и занимающим доминирующее положение: 
    а) в географических границах Российской Федерации на рынке услуг связи (за исключением услуги по предоставлению доступа к сети "Интернет"); 
    б) на территориях пяти и более субъектов Российской Федерации на рынке услуг фиксированной телефонной связи; 
    в) в географических границах городов федерального значения на рынке услуг фиксированной телефонной связи; 
    38) осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение в области производства и реализации металлов и сплавов со специальными свойствами, используемых при производстве вооружения и военной техники; 
    39) геологическое изучение недр и (или) разведка и добыча полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
    40) добыча (вылов) водных биологических ресурсов; 
    41) осуществление хозяйствующим субъектом полиграфической деятельности, если такой хозяйствующий субъект способен обеспечить печатание не менее чем двухсот миллионов листов-оттисков в месяц; 
    42) осуществление хозяйствующим субъектом деятельности редакции и (или) издателя периодического печатного издания, продукция которого выходит в свет тиражом каждого отдельного номера не менее чем один миллион экземпляров.

 



 


七、《俄罗斯限制外资程序法》适用的交易范围

 



 


7条第1

 


应当根据《俄罗斯限制外资程序法》进行预先协商的交易范围如下:

 


1、            对于一般战略行业经营公司,如果交易导致外资取得:

 


――直接或者间接处分战略行业经营公司50%以上表决股权的权利时;

 


――任命战略行业经营公司独任执行机构和(或者)集体执行机构50%以上成员,并(或者)拥有可能无条件选派该公司董事会(监事会)或者其他集体执行机构50%以上成员的权利时。 
     2
、对于适用联邦性矿产资源的特殊战略行业经营公司,如果交易导致外资取得:

 


――直接或者间接处分战略行业经营公司10%以上表决股权的权利时;

 


――任命战略行业经营公司独任执行机构和(或者)集体执行机构10%或10%以上成员,并(或者)拥有可能无条件选派该公司董事会(监事会)或者其他集体执行机构10%10%以上成员的权利时。

 


3、旨在使外资取得使用联邦性矿产资源的特殊战略行业经营公司股权的所有交易,如果该外资有权处分该公司10%或10%以上的表决股权。

 


4、关于外商以及者外资关联集团成员的营利性组织或者个体经营者对战略行业经营公司行使管理人(管理组织)职能的合同。

 


5、旨在使外国控制组织取得直接或者间接处分战略行业经营公司25%以上表决股权的权利的交易,或者取得冻结该公司管理机构决定的其他可能性的交易;如果是针对使用联邦性矿产资源的特殊战略行业经营公司,则还包括旨在使外国控制组织取得直接或者间接处分该公司5%以上表决股权的权利的交易。

 


6、其他所有交易,如果该交易旨在向外资转让确定战略行业经营公司管理机构所作决定的权利,包括该公司进行企业经营活动的条件。

 


7条第2

 


上述第12项中的交易包括:

 


――战略行业经营公司表决股权的买卖合同、赠与合同和交换合同,以及导致前述表决股权向外资转让的其他协议;

 


――合同标的是战略行业经营公司表决股权的委托管理合同和(或者)类似协议。

 


7条第3

 


导致取得对战略行业经营公司控制并且应当根据《俄罗斯限制外资程序法》进行预先协商的交易还包括任何其他交易,如果该交易是由外资相对于对战略行业经营公司直接或者间接实施控制的第三人进行的,并且导致外资对该公司的控制。

 


换言之,如果中国公司甲可以直接或者间接控制俄罗斯战略行业公司,则包括中国公司在内的任何其他公司,如果要收购中国公司甲的股权或者进行其他交易,导致收购公司可以控制俄罗斯战略行业公司,即使交易在中国根据中国法律进行,也要按照俄罗斯法律取得俄罗斯主管部门的许可。 

 


7条第4

 


《俄罗斯限制外资程序法》第7条的要求和第7条第1-3款规定情形适用于取得股权的其他情形,如果股权的取得导致外资直接或者间接实现对战略行业经营公司的控制,包括外资根据《俄罗斯联邦股份公司法》第84.2(强制邀约)实施收购有价证券义务的方式。

 


7条第5款(交易方式的兜底条款)

 


如果外资以其他方式实现对战略行业经营公司的控制,如公司回购股权、股东之间分配股权、特殊股票转换为普通股票导致的股权比例变更,或者根据俄罗斯联邦法律规定的其他理由,自确定对该公司的控制之日起3个月内,外资应当根据《俄罗斯限制外资程序法》规定的程序提出预先协商申请。

 



 


八、交易预先协商申请和控制协商申请的递交程序

 


 


8条第1

 


如果外资准备进行第7条第1-4款规定的交易或根据第7条第5款之规定已经实现了控制,则外资作为申请人(外国投资人、外资关联集团中的法人或者自然人)应当向俄罗斯主管部门提出相应的交易预先协商申请或者控制协商申请(以下简称申请)。

 


8条第2 (申请许可需要的文件)

 


提出交易预先协商申请时,还应当提供以下文件:

 


1、申请书,包括对许可有效期的建议以及申请人准备取得的股权数量等:

 


2、证明申请人作为法人或者个体经营者在所在国进行国家登记的证明文件以及证明法人成立事实的其他证明文件;

 


3、证明自然人申请人身份的证明文件;

 


4、证明外国组织(不具备法人资格)在其所在国依法设立事实的证明文件;

 


5、法人申请人的公司设立文件;

 


6、能够披露交易内容的合同或者其他协议的草案(如果交易旨在取得战略行业经营公司特定数量表决股权时,则提交申请时不需要提供该项文件);

 


7、说明申请人在提出申请之前2年(如果申请人存在少于2年,则其存在的期限内)内所从事主要业务的文件(外国国家申请交易时不需要提供该项文件);

 


8、关于申请人参与的外资关联集团的构成的说明文件,该文件还应当说明所参与的协议或者参与实施的协商行动,如果这些协议或者协商行动,可能对战略行业经营公司的活动产生实质性影响,并且是与这些组织参与实施《俄罗斯限制外资程序法》第6条规定的战略行业活动有关的;

 


9、说明申请人之控制人情况的文件,该文件还应当根据《俄罗斯限制外资程序法》第5条说明申请人受到控制的情况;

 


10、战略行业经营公司的商业计划书(按照主管部门批准格式),但在外国国家申请交易或者实施《俄罗斯限制外资程序法》第7条第1款第23和项所列交易时不需要提供该项文件;

 


11、关于申请人拥有的战略行业经营公司注册资金股权的文件,该文件还应当说明在提交申请之日存在的其他情况,如果这些情况在实施交易时能够导致外资对战略行业经营公司的控制。

 


8条第3

 


在主管部门提交控制协商申请时,除申请书外,还应当包括上述文件中

 


2-57-9和第11项所列之文件。

 


8条第4

 


申请人有权向主管部门提供上述第8条第2款第2-5项所列文件的复印件,但应当是经过依法认证的。

 


8条第5

 


除上述文件之外,申请人有权提供其他文件和信息,如果申请人认为这些文件和信息对于确认申请人取得对战略行业经营公司的控制之事实和认定该公司处于外资控制之下是必须的。

 


8条第6

 


在实施《俄罗斯限制外资程序法》7条规定的交易时,如果申请人是否取得对战略行业经营公司的控制事实不显著,则申请人有权向主管部门提出申请,并提交第82-5,第7-9款规定的文件,征求该项交易是否必须进行协商。在收取前述申请之日起30日内,主管部门对申请必须予以审查并向申请人作出实质性答复,还应当将该征求申请及相应答复俄罗斯联邦外资监督政府委员会(以下简称政府委员会),该政府委员会由俄罗斯联邦政府总理领导。

 



 


九、主管部门对申请的审查程序

 


 


9条第1

 


在收到申请之日起14天之内,主管部门应当:

 


1、将申请登记注册;

 


2、审查应当提交的文件是否齐全,如果文件不足,通知申请人提交相应的文件,如果申请人在1个月的期限内没有补齐文件,则主管部门退回申请,不予审查;

 


3、对通过实施申请之交易导致申请人取得对战略行业经营公司控制的事实或者根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第5款申请人对该公司的控制事实进行确认。

 


9条第2

 


如果主管部门在审查申请时确认,申请之交易不能导致申请人取得对战略行业经营公司控制,或者根据《俄罗斯限制外资程序法》申请人无法控制该公司,则主管部门应当在确认之日起3个工作日内作出向申请人退回申请的决定,说明作出该决定的原因,并向申请人通过该决定,该决定复印件还应当提供给政府委员会,但第9条第3款规定的情况除外。

 


在这种情况之下,申请人申请的交易预先协商或者取得控制协商不再要求。

 


9条第3

 


在审查申请时,如果主管部门确认,申请人无法通过实施其申请之交易取得对战略行业主管部门的控制,但该交易根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第1款第5款应当进行协商,则在这一事实确认之日起30日内,主管部门应当根据《俄罗斯限制外资程序法》第10条规定的行动措施。

 


9条第4

 


在审查申请时,如果主管部门确认,申请人根据《俄罗斯外资限制程序法》第2条第2款无权实施导致取得对战略行业主管部门控的交易,则在这一事实确认之日起3个工作日内,则主管部门应当在该事实确认之日起3个工作日内作出向申请人退回申请的决定,说明作出该决定的原因,并向申请人提供该决定,该决定复印件还应当提供给政府委员会,

 


9条第5

 


在审查申请时,如果主管部门确认通过实施申请之交易导致申请人取得对战略行业经营公司控制的事实或者根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第5款确认申请人对该公司的控制事实,则在这一事实确认之日起3个工作日内,主管部门应当根据《俄罗斯限制外资程序法》第10条规定的行动措施。

 



 


十、对战略行业经营公司的进行审查的程序

 


 


10条第1

 


在《俄罗斯限制外资程序法》第9条第35款规定的事实得到确认后3个工作日内,主管部门应当向俄罗斯联邦安全部门提出请求,要求通过信息说明:与战略行业经营公司的相关交易或者与该公司股权的交易是否会对国家的国防和安全产生威胁,在根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第款取得对战略行业经营公司的控制是否会对国家的国防和安全产生威胁。

 


同时,在上述事实确认之日起30日内,主管部门还应当审查战略行业经营公司是否符合以下标准:

 


1) 该战略行业经营公司拥有经营战略行业的许可证; 2) 该战略行业经营公司拥有使用国家机密信息进行工作的许可证;

 


3) 该战略行业经营公司拥有俄罗斯联邦出口管制领域法律予以管制的商品和技术对外贸易经营许可证;

 


4) 该战略行业经营公司拥有军用产品的外贸经营权;

 


5) 在申请提交之前5年内该战略行业经营公司参与国家国防采购产品(工作、服务)的供应;

 


6) 该战略行业经营公司属于自然垄断主体名单之列;

 


7) 该战略行业经营公司从事在通讯服务市场占据垄断地位之经营主体的活动;

 


8) 该战略行业经营公司属于《俄罗斯联邦保护竞争法》第23条规定的名单之列;

 


9) 该战略行业经营公司对那些具有重要社会经济意义或者对于国家国防和安全具有重要意义的关键技术(清单由俄罗斯联邦政府批准)领域的智力活动成果拥有专有权利,但申请人向该公司转让的专有权利除外;

 


10) 该战略行业经营公司拥有在联邦性矿产资源矿区进行矿产地质研究和(或者)勘探和开采的许可证;

 


11) 是否有国家权利机关的决定和与该战略行业经营公司的合同,使得该公司有权对属于渔业资源的水生物资源进行捕捞;

 


12) 该战略行业经营公司拥有通讯服领域进行电视广播、无线电广播的许可证,或者拥有前述许可证之组织的合同。

 


10条第2

 


主管部门发出的上述请求,应当附有一份申请书。

 


10条第3

 


在收到主管部门的上述请求后20日内,俄罗斯联邦安全部门向主管部门发出意见书说明:与战略行业经营公司的相关交易或者与该公司股权的交易是否会对国家的国防和安全产生威胁,在根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第款取得对战略行业经营公司的控制是否会对国家的国防和安全产生威胁。

 


10条第4

 


如果战略行业经营公司符合第10条第1款第2)项的特征,则在该事实确认之日且3个工作日内,主管部门应当向保护国家机密跨部门委员会发出请求,要求提供关于俄罗斯联邦国际条约的信息,以便查明根据该国际条约作为法人申请人之领导或者职员的外国自然人是否可以根据俄罗斯联邦法律被允许接触构成国家机密的信息。

 


10条第5

 


在受到上述请求之后14日内,保护国家机密跨部门委员会应当向主管部门回复意见书,说明是否存在其查询的俄罗斯联邦国际条约。

 


10条第6

 


在第10条第1款规定的审查结束,且收到安全部门和保护国家机密跨部门委员会的相应意见书后3日内,主管部门向政府委员会发出前述意见书、申请书、根据第9条第1款第23项及第10条第1款进行审查而获取的资料,以及主管部门关于对需要预先协商的交易和取得控制是否允许的建议。

 



 


十一、政府委员会如何对申请进行审查

 


 


11条第1

 


在收到政府主管部门提交的上述申请书、意见书和资料后30日内,政府委员会作出以下决定之一:

 


1、允许交易或者允许取得控制;

 


2、在申请人签署保证履行第12条规定义务之协议的前提之下,允许交易或者允许取得控制;

 


3、不允许交易或者不允许取得控制。

 



 


11条第2

 


允许交易许可的有效期由政府委员会根据申请人的建议决定并在许可中注明。

 


11条第3

 


在政府委员会作出是否允许建议或者取得控制的决定之日起3日内,相应许可根据该决定以主管部门的决定形式通过,并发给申请人。

 


11条第4

 


政府委员会和主管部门审查申请的期限不能超过3个月,特殊情况下,根据政府委员会的决定可以再延长3个月。

 


11条第5

 


关于政府委员会的条例和该委员会的构成由俄罗斯联邦政府批准。

 


11条第6

 


对预先协商交易和取得控制进行协商的程序以及《俄罗斯限制外资程序法》没有规定的申请审查程序部分,由俄罗斯联邦政府规定。

 


11条第7

 


对政府委员会关于是否允许交易和取得控制的决定,可以向俄罗斯联邦最高仲裁法院提起诉讼。

 



 


十二、在申请人承诺履行特定义务的情况下,政府委员会如何作出决定的程序

 


 


12条第1

 


在申请人签署协议,承诺履行第12条规定的义务的情况下,如果政府委员会决定同意交易或者取得控制,则应当在作出决定之前确定申请人应当承担以下义务中的一项或者及项:

 


1、在组建战略行业经营公司的管理机构时,应当选用根据俄罗斯联邦法律可以接触国家机密信息的人员,该公司还应当根据俄罗斯联邦关于保守国家机密的法律规定采取保密措施,其中包括在必须保证自然人申请人或者法人申请人的领导及员工接触国家机密信息时,这种接触必须按照俄罗斯联邦关于保守国家机密的法律规定进行;

 


2、该战略行业经营公司继续为国防采购供应产品(工作和服务);

 


3、该战略行业经营公司继续履行维护动员能力的工作;

 


4、该战略行业经营公司按照依据俄罗斯联邦关于自然垄断法律确定的价格提供服务;

 


5、履行申请人提供的该战略行业经营公司的商业计划书;

 


6、在俄罗斯联邦或者俄罗斯联邦某些地方(该战略行业经营公司所在地方)实施军事状态或者紧急状态时,该战略行业经营公司立即采取俄罗斯联邦法律所规定的措施;

 


7、在许可确定的期限内,该战略行业经营公司保持员工的平均在册人数;

 


8、使用联邦性矿产资源的战略行业经营公司应当在俄罗斯联邦境内对开采的矿产进行加工。

 


12条第2

 


上述义务产生的依据是俄罗斯联邦联邦性法律或者其他规范性法律文件规定的要求,应当由申请人无条件承担。

 


12条第3

 


在作出决定之前,政府委员会确定应当由申请人承担的义务清单,并通知主管部门,而主管部门起草与申请人关于承诺履行上述义务的协议。该协议由申请人与主管部门签署,根据协议申请人应当保证义务的履行,协议中要约定申请人履行义务的条件和申请人不履行义务的责任。在政府委员会通知主管部门关于申请人需要履行的义务之日起20日内该协议应当签署,而且协议的签署还应当在就是否允许交易或者取得控制作出决定之前完成。签署的协议或者申请人拒绝履行全部义务或者部分义务的通知由主管部门转交政府委员会。

 


12条第4

 


申请人根据第12条承担的义务应当在政府委员会的决定中注明。申请人承担的,并且在协议中注明的义务,应当与政府委员会决定中注明的义务一致,但根据12条第7款对协议进行变更时除外。在此情况下,该协议在政府委员会通过决定时同时生效。

 


12条第5

 


如果申请人拒绝承担政府委员会确定的义务(全部或者部分),政府委员会决定不允许进行交易或者取得控制。

 


12条第6

 


在战略行业经营公司处于申请人控制之下的全部期限内,第12条第3款规定的协议始终有效。

 


12条第7

 


根据双方的协商,主管部门对上述协议条款的变更必须根据政府委员会的决定,而且要按照该协议本身办理的形式和程序进行。在此情况下,不需要对许可中规定的申请人义务进行变更。只有在协议双方签署协议时依据的情况发生根本改变时,协议双方方可变更协议条款。

 


12条第8

 


在协议中,除了规定第15条第4款规定的后果,还应当规定申请人不履行其根据协议承诺之义务的其他后果,其中包括支付违约金、适用民事法律责任的其他措施以及不履行造成损失的赔程序。

 



 


十三、主管部门和俄罗斯联邦安全机关侦查部门的权利和义务

 


 


13条第1

 


主管部门有权索取并得到第910条所述文件和信息。

 


13条第2

 


在必要时,对于申请人有可能接触到并构成国家机密的部分信息,主管部门有权根据规定的程序起动专家评审。

 


13条第3

 


外资及外资关联集团成员法人或者自然人履行承诺的监督,由主管部门进行。

 


13条第4

 


法人和自然人,包括战略经济行业组织股东名册的持有者,应当按照主管部门的要求提供真实的文件、书面或者口头形式的解释以及主管部门履行职责所必须的其他信息。

 


13条第5

 


主管部门在履行其职责时得到的信息,如果构成国家机密、商业秘密或者其他收到法律保护的秘密,则不应当被披露,但俄罗斯联邦法律规定的情况除外。对前述信息的披露,主管部门的工作人员将承担俄罗斯联邦法律规定的责任。由于主管部门披露前述信息而给法人或者自然人造成的损失,应当根据俄罗斯联邦法律规定的程序得到赔偿。

 


13条第6

 


为了确认外资取得对战略行业经营公司控制的事实以及确认在外资与第三人存在旨在取得对该公司控制的协议和(或者)协商行动,俄罗斯联邦安全机关的侦查部门有权根据俄罗斯联邦关于侦查的法律规定进行侦查活动。俄罗斯联邦安全机关侦查部门的侦查活动结果可以用于证明第15条规定的诉讼。

 



 


十四、战略行业经营公司股权交易报告

 



 


14

 


如果外资取得战略行业经营公司注册资金股权的5%或者5%以上,则外资应当按照俄罗斯联邦政府规定的程序向主管部门提供相应的信息。 
需要注意的是,这里的股权不分表决股权和非表决股权,只要外资拥有战略行业经营公司5%或以上股权,就必须履行报告制度。

 



 


十五、违反《俄罗斯限制外资程序法》的后果(第15条)

 



 


15条第1

 


7条规定的交易,如果是违反了《俄罗斯限制外资程序法》的规定进行的,则自始无效,根本不具有法律效力。

 


15条第2

 


法院根据俄罗斯联邦民法的有关规定适用自始无效交易的无效后果。

 


如果交易的实施导致外资对战略行业经营公司取得控制,但该交易的实施没有考虑《俄罗斯限制外资程序法》的有关要求,并且对该交易无法适用自始无效合同的无效后果时,以及外商没有根据《俄罗斯限制外资程序法》第7条第5款之规定向主管部门提交取得控制协商的申请时,则法院根据主管部门的起诉作出判决,剥夺外资在战略行业经营公司股东大会上的表决权。当外资在战略行业经营公司股东大会的表决权被通过司法程序被剥夺时,在计算股东大会的有效法定多数和股东大会表决权计票的时候,属于该外资的表决权不予计算。

 


15条第3

 


战略行业经营公司的股东大会决议和该公司其他管理机构的决议,以及该公司实施的其他交易,如果是在外资违反《俄罗斯限制外资程序法》取得对该公司控制之后进行的,则可能根据主管部门的起诉通过诉讼程序被认定为无效。

 


15条第4

 


如果外商或者外资关联集团成员法人或者自然人成员对其根据第2条承诺的义务严重不履行或者多次不履行,将导致根据主管部门的起诉通过诉讼程序剥夺外资在战略行业经营公司股东大会上的表决权,在这种情况下,在计算股东大会的有效法定多数和股东大会表决权计票的时候,属于该外资的表决权不予计算。

 


15条第5

 


如果外资根据第7条第5款之规定程序取得了对战略行业经营公司的控制,但没有得到俄罗斯政府的许可,则在主管部门向其发出不允许取得控制的决定之日起3个月内,该外资应当对其拥有的该战略行业经营公司的股权进行部分转让,以保证其转让后的股权无法取得对该公司的控制权。

 


如果外资不执行上述要求,外资在战略行业经营公司股东大会上的表决权将根据主管部门的起诉提供诉讼程序被剥夺,在这种情况下,在计算股东大会的有效法定多数和股东大会表决权计票的时候,属于该外资的表决权不予计算。

 



 


十六、《俄罗斯限制外资程序法》在时间上的效力

 



 


16条第1

 


对于以下关系,如果其是在《俄罗斯限制外资程序法》生效日之后产生的,则该法完全适用:

 


――与外资取得战略行业经营公司股权有关的;

 


――与外资进行的并导致外资取得对战略行业经营公司控制的其他交易有关的。

 


对于以下关系,如果其是在《俄罗斯限制外资程序法》生效日之前产生的,则该法仅对在该生效之后产生的部分权利和义务适用:

 


――与外资取得战略行业经营公司股权有关的;

 


――与外资进行的并导致外资取得对战略行业经营公司控制的其他交易有关的。

 


16条第2

 


《俄罗斯限制外资程序法》对于在其生效日之前已经完成的交易不适用。

 


显然,俄罗斯政府要照顾西方投资者在俄罗斯的商业利益,否则,将会招致集体抵制。在该法案的以前版本中,规定了对战略行业资产予以国有化的条款。

 


16条第3

 


在《俄罗斯限制外资程序法》生效日之后180日内,根据俄罗斯联邦政府规定的程序,外资向主管部门提交信息,说明其在该法生效日之前取得并持有的战略行业经营公司5%或者5%以上股权的情况。

 



 


十七、生效

 



 


《俄罗斯限制外资程序法》自其公布之日(200857)生效。 

 


笔者提示:

 


上述法律条文为笔者根据个人理解所作的初步翻译,不能保证完全准确无误,有可能有遗漏,请以《俄罗斯报》公布的法律原文为准:http://www.rg.ru/2008/05/07/investicii-fz-dok.html

 



 


以下中文仅对应相应的俄文概念:

 


外资:иностранный инвестор или группа лиц

 


外商:иностранный инвестор

 


外国控制组织:Иностранные государства, международные организации, а также находящиеся под их контролем организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации

 


外资关联集团:группа лиц

 


控制:контроль

 


交易:сделка

 


战略行业经营公司:хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение

 


使用联邦性矿产的战略行业经营公司:хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и осуществляющее геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения

 


表决股权:голосующие акции (доли)

 


交易预先协商:предварительное согласование сделки

 


控制协商:согласование установления контроля

 


自始无效合同:ничтожна сделка

 



 



 


作者:

 


周广俊

 


律师  合伙人
北京市信达立律师事务所
手机13601279592
电话010-68534257
传真010-88459971

 


Skype name: zhou9592

 


电子邮件:zhou9592@sohu.com  zhou9592@mail.ru

 


中俄法律网:www.chinaruslaw.com

 


2008117  北京

 



 



 


俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法

 



 


俄罗斯第58号联邦法译文


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